首页
登录
从业资格
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审
练习题库
2022-08-02
64
问题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
C
解析
合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1759000.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核机制 B.合规审核调
基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般需经()认可后公告。A
对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主
基金管理人应当在自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。A.3个月
()是开展基金一切活动的中心。A.基金凭证 B.基金管理人 C.基金托
基金管理人应当在()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费
当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时,基金管理人应在()
ETF基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体
随机试题
Thetwobrotherslookverymuch______.[originaltext]词义辨析[/originaltext]A、alik
[originaltext]MostAmericancollegesanduniversitiesacceptoneorbothof
Spaceisadangerousplace,notonlybecauseofmeteors(流星)butalsobecauseofr
Ifyou’relikemostpeople,you’veindulgedinfakelisteningmanytimes.Yo
不能在线连续地检测某种气流湿度变化的湿度测量仪表是()。A.干湿球湿度计
当年韩愈被贬到潮州做刺史,虽然只有8个月的时间,却不怕费力,大力兴办州学,捐出所
根据下列资料回答问题。 在列出的各省市的人身险保费收入中,上海市的人身
从资产负债表看,可能导致流动资产增加的因素有()。A:资产效率下降B:长期销售
根据个人所得税法律制度的规定,个体工商户的下列支出中,在计算经营所得个人所得税应
A.旁分泌的激素 B.神经递质 C.细胞因子 D.谷胱甘肽 E.自分泌的
最新回复
(
0
)