某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分

考试题库2022-08-02 35

问题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（）原则。A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性

选项 A.健全性
B.有效性
C.相互制约
D.独立性

答案 B

解析有效性内容之一是:指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金管理的法律法规要求。

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基金法律法规和职业道德与业务规范

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