首页
登录
从业资格
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )
练习题库
2022-08-02
44
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材(下册)P205。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757511.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
风险管理职能部门或岗位的职责包括()。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策
市场细分是指根据()将整体市场区分成若干个不同群体的过程。A.客户不同的需
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括(
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责是()。 Ⅰ.
根据有关规定,申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括()。A.基金托
下列关于证券投资基金分类的表述中,正确的有()。 Ⅰ.根据法律形式,分为
根据中国证监会的规定,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净
根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为()。A.基金份额
根据投资目标的不同,基金分类不包括()。A.增长型基金 B.收入型基金
下列关于开放式基金的表述,错误的是().A.开放式基金投资者可以根据需要随
随机试题
Moderntechnologyandsciencehaveproducedawealthofnewmaterialsandn
Myfatherhaspromisedtoputhiscarentirelyatour______fortheholiday.A、d
关于肠扭转,下列哪项是错误的A.急性小肠扭转多见于青壮年 B.饱食后剧烈活动可
A.妊娠20周后胎儿宫内死亡 B.妊娠13~27周末分娩 C.妊娠28-36
下列不计人宗地面积范围的有()。A.无明确使用权属的冷巷.巷道或间隙地 B.
某金融机构卖给某线缆企业一份场外看涨期权。为对冲风险,该金融机构发行了一款结构
根据政府采购法律制度的规定,下列情形中,采购人可以采用单一来源方式采购的有()
盾构法施工隧道具有以下优点()。A、施工不受风雨等气候条件影响 B、当隧道穿
治疗急性胰腺炎(水肿型)的主要措施是() A.手术 B.抑制或减少胰腺分泌
最新回复
(
0
)