2. 从业资格
  3. 据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（

据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（

考试题库2022-08-02  95
问题 据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（   ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定D.加强从业人员的岗前教育
选项 A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
答案 D
解析 根据 《基金管理公司风险管理指引（试行〕》 ，投资合规性风险主要措施包括:
（1）建立有效的投资流程和投资授权制度.
（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制.
（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为。
（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等〕进行监控
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1767361.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)