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据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括(
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括(
考试题库
2022-08-02
87
问题
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定D.加强从业人员的岗前教育
选项
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
答案
D
解析
根据 《基金管理公司风险管理指引(试行〕》 ,投资合规性风险主要措施包括:
(1)建立有效的投资流程和投资授权制度.
(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制.
(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为。
(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等〕进行监控
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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