首页
登录
从业资格
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合
最全题库
2022-08-02
29
问题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规部门的人员配置
选项
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规部门的人员配置
答案
D
解析
本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:(1)合规管理部门的功能和职责。(2)合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
(3)合规负责人的合规管理职责。(4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。(5)合规管理部门与其他部门之间的协作关系。(6)设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材(下册)P199
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757494.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之
基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。A.5
―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括()。A.公司是否独立运作
基金管理人应当在自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。A.3个月
投资决策业务控制的内容不包括()。A.健全投资决策授权制度 B.建立投资
基金管理公司应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报证券监督管理机
以下不属于注册登记机构的主要职责的是()。A.建立并管理投资者基金净值账户
基金管理人应当在()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交
基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担下列责
随机试题
[originaltext]M:Excuseme,couldyoupleasetellmehowtogettothetennisc
Undergraduatestudentshaveno______totherarebooksintheschoollibrary.A、a
______istheforerunnerofthefeminismandthefeminismliterary.A、CharlotteB
(1)Aspecterishauntingworkers—theriseofartificialintelligence(AI).
AsevidencethattheEarth’satmosphereiswarmingcontinuestoaccumulate,
关于计算机房,下述说法不正确的是()。A.业务用计算机电源属于一级电力负荷
根据增值税的相关规定,下列说法正确的有( )。A、油气田企业将承包的生产性劳务分
护士小张,在传染病病房工作。小张穿上隔离衣后,不能进入的区域是 A.患者浴室
建设工程项目质量控制系统过程中的事中控制是指()。A、对影响施工质量的各种因素进
有关蛋白同化制剂、肽类激素的管理规定包括A.医疗机构应有专门的管理人员 B.药
最新回复
(
0
)