关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于(

免费题库2022-08-02  30

问题 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会

选项 A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

答案 C

解析 督察长履行职责,应当重点关注下列事项:

  (1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。

  (2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。

  (3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。

  (4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。

  (5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  【考点】合规管理概述
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1756726.html

最新回复(0)