2. 从业资格
  3. ―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。A.公司是否独立运作

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。A.公司是否独立运作

资格题库2022-08-02  64
问题 ―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（    ）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
选项 A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案 B
解析 B选项: 公司员工特别是投资、研究人员及配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1766690.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)