首页
登录
从业资格
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括( )。 Ⅰ、未践行最佳执行原则,交
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括( )。 Ⅰ、未践行最佳执行原则,交
题库
2022-08-02
30
问题
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括( )。Ⅰ、未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高Ⅱ、交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误Ⅲ、交易执行独立于基金经理Ⅳ、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
选项C正确:基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:
(1)未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;
(2)交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;
(3)交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;
(4)交易价格显著偏离公允价格;
(5)对交易对手风险的评估与控制不足;
(6)交易执行不独立于基金经理;
(7)公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;
(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1750940.html
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给(
下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。A.是实行自律管理的法人 B.享有
检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。A.日常检查 B.季度检查 C.
( )赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》
基金行业协会的权力机构为( )。A.全体会员组成的会员大会 B.理事会 C
中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括( )。A.现场察看 B.电话
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是( )。A.中国证监会机
中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过( )个交易日。A.
2007年,中国证券业协会设立了( ),负责基金管理公司和基金托管银行特别会员
下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是( )。A.制定和实施行业自律规则
随机试题
(1)Vibrationsinthegroundareapoorlyunderstoodbutprobablywidespread
Whenthemotheropenedthedoor,whatdidshefind?Shefoundthatthehallway
FiveCommonMistakesinConversationandTheirSolutionsI.Notlis
[audioFiles]2016m4x/audio_ezfj_153_20164[/audioFiles]
Formostofus,thepurposeoftheholidaysistobringpeace,love,andgoo
关于勘察单位承揽工程的说法,错误的是( )。A.在其资质等级许可的范围内承揽工
砖砌体的灰缝应横平竖直,厚薄均匀,水平灰缝厚度及竖向灰缝宽度宜为()mm,但不
股权资本成本的基本含义是( )。A.在一级市场认购股票支付的金额 B.在
肺炎支原体A.分解葡萄糖产酸不产气B.分解葡萄糖产酸产气C.水解尿素产碱D.水解
材料: 最近,天文学家发现了迄今为止宇宙中离地球最远的星系。 据英国《每日电
最新回复
(
0
)