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基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括( )。 Ⅰ、未践行最佳执行原则,交
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括( )。 Ⅰ、未践行最佳执行原则,交
题库
2022-08-02
31
问题
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括( )。Ⅰ、未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高Ⅱ、交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误Ⅲ、交易执行独立于基金经理Ⅳ、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
选项C正确:基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:
(1)未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;
(2)交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;
(3)交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;
(4)交易价格显著偏离公允价格;
(5)对交易对手风险的评估与控制不足;
(6)交易执行不独立于基金经理;
(7)公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;
(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
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