首页
登录
从业资格
为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现
为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现
免费题库
2022-08-02
31
问题
为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到( )。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核,确认其合法合规与完整后才可执行B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
选项
A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核,确认其合法合规与完整后才可执行
B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易
C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率
D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
答案
A
解析
交易指令在基金公司内部执行情况如下:首先,在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。其次,交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。最后,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1747752.html
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
A基金公司首发某开放式基金,其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人,方可
投资者小王决定定期定额投资于基金A,基金A是一只国内股票型基金。基金A同时还是一
()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖到决策、执行、
()指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控
()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性 B.
()指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其
()又被称为指数型基金。A.主动型基金 B.被动型基金 C.公募基金 D
()以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动
()是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信
()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认
随机试题
[originaltext]TheRoyalCollegeofNursinghaswarnedthattoomanyUKnurses
Accordingtothepassage,asafamousscientist,Newtonhave______theories.[b
[originaltext]Q:Whatkindoffooddocsthemanchoose?[/originaltext]A、Western
[originaltext]DuringtheChristmasshoppingrushinLondon,aninteresting
A.促胃液素瘤 B.甲状腺功能亢进 C.小肠吸收不良综合征 D.服盐类泻药
A.一般有压痛,质软,无粘连 B.为局部性,质硬而无压痛,与周围组织粘连而固定
若一项经济业务需要填制若干张记账凭证,这项业务所编制的记账凭证只占用一个号码,则
某机械设备股份有限公司主要财务数据如表所示。 根据以上资料,回答下列问
国务院常务会议通过了《“十三五”国家信息化规划》,信息化既然是国家规划,政府当作
我近视的原因是什么?某国的研究者跟踪了500多名8~9岁视力正常的儿童,五年后发
最新回复
(
0
)