2. 从业资格
  3. 以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度 B.严格划分

以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度 B.严格划分

资格题库2022-08-02  62
问题 以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D.分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿
选项 A.建立交易对手信用评级制度
B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制
C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资
D.分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿
答案 B
解析 近年来全球市场上“资本乌龙事件”很多，有2005年中国台湾富邦证券“乌龙指事件”、2005年日本瑞穗证券“乌龙指事件”、2007年新加坡DMG&Partners“乌龙指事件”、2008年法兴银行风险事件、2010年美国“闪电崩盘”风险事件等。上述几起重大操作风险事件的起因主要是IT系统缺陷和人为错误。对于IT系统缺陷，基金公司需要制定制度，在系统上线前进行严格的测试，并通过一键暂停、重复自动执行限制、实时复核制度等方式来减少系统犯错的可能性。对于非主观人为错误，需要建立交易数量限制、动态价格限制等机制来提醒交易员进行了误操作，同时提供改正错误指令的机会。对于人为错误，需要严格划分交易员的权限，建立完善的内部审核机制，降低交易风险事件发生的概率。
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