首页
登录
从业资格
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。A.仅负责基金投资运作的所有环节
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。A.仅负责基金投资运作的所有环节
资格题库
2022-08-02
42
问题
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节
选项
A.仅负责基金投资运作的所有环节
B.仅负责公司份额登记的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节
答案
D
解析
基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。
(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
【考点】合规管理机构设置
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1756803.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
()是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会(执行监事)、经理层、
基金管理人的合规管理目标不包括()。A.实现对合规风险的有效识别和管理
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资
依据法律形式的不同,基金可以分为()。A.契约型基金和公司型基金 B.
(),《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。A.1999年
设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()年
下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。A.保证公司经营运作严
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资
基金公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于()万元人民币,在境内外资
()是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以
随机试题
Intheeighteenthcenturyfarmerswerequiteself-sufficient.Thefarmfamilygr
Toitsfans,itisaddictive.Tothemedia,itisapromisingmoney-maker.S
[originaltext]Ifyouweretovisiteducation,asanalien,andsay"What’s
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledHowto
微分方程y″-4y=4的通解是()。(c1,c2为任意常数)A. B.
女性,36岁,因发热服用非甾体类消炎药1天后,出现少尿,尿常规检查:比重1.01
银行一般采用定性方法和定量方法结合评估操作风险。定量分析主要基于对()数据
小规模纳税人购进货物、应税服务或应税行为,取得增值税专用发票上注明的增值税,一律
企业利用自有仓库储存存货的变动成本有()。A、仓库折旧 B、常设采购机构人员
下列不属于慢性脓胸的治疗原则的是A.长期大量应用抗生素 B.改进引流 C.改
最新回复
(
0
)