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中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外
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考试题库
2022-08-02
72
问题
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,主要内容涉及( )。①维持适当门槛,支持机构“走出去”②规范业务范围,完善组织架构③督促母公司加强管控,完善境外机构管理④加强持续监管,完善跨境监管合作A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
考查证券公司业务国际化。主要内容包括以下四个方面:
一是维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件,要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。
二是规范业务范围,完善组织架构。要求境外机构突出主营业务,规范下设机构,限制返程投资,并给予现有机构36个月过渡期以达到法规要求。
三是督促母公司加强管控,完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理,建立对境外机构重大事项的集体决策制度,健全境外机构管理制度,建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。
四是加强持续监管,完善跨境监管合作。细化证券基金经营机构信息报送要求,明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作,加强与境外监管机构的信息交流,及时了解境外机构相关情况,有效防范和处置跨境金融风险。
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