2. 从业资格
  3. 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责不包括（ ）。A.制定

证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责不包括（ ）。A.制定

免费题库2022-08-02  56
问题 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责不包括（  ）。A.制定风险管理制度，并适时调整B.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构C.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系D.协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作
选项 A.制定风险管理制度，并适时调整
B.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构
C.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
D.协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作
答案 D
解析 考查对证券公司经理层职责的理解。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括：
制定风险管理制度，并适时调整；
建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；
制订风险偏好、风险容忍度以及重大 风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因， 并根据董事会的授权进行处理；
定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；
建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；
建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
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