按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

题库2022-08-02 101

问题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

选项 A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

答案 B

解析按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故选项B错误。

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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

金融市场基础知识

证劵从业

建设部《建筑业企业资质管理规定实施意见》明确《建筑业企业资质等级标准》中涉及水利

关于安全技术防范系统检测的规定，正确的有（）。A、摄像机抽检数量不应低于20%

避雷带的搭接长度规定有()。A、扁钢之间搭接为扁钢宽度的1倍 B、扁钢之间搭接

消防工程验收应具备的条件包括()。A、完成消防工程合同规定的工作量和变更增减工作

施工单位在电梯安装前书面告知中提交的材料有()。A、施工单位资格证件 B、施工

有伴热管的管道保温层施工时，伴热管应按规定固定，伴热管与主管线之间应保持()，不

静置设备可按内部介质危害程度划分类别，介质的毒害程度以国家有关标准规定的指标为基

钢结构制作和安装单位应按规定分别进行高强度螺栓连接摩擦面的()试验和复验，其结果

塔、容器的检查封闭是完成塔、容器的全面检查并符合要求后，加装规定垫片、封闭人孔，

机械设备安装找平过程中，将设备调整到设计或规范规定的水平状态的方法是()。A、千

近几年，电子商务的迅猛发展加快了电子货币（electronicmoney）的普遍应用。电子货币是通过电脑或手机等电子化方式来支付的货币。电子货币最典型的例

经过了几千年缓慢的各代人都几乎觉察不到的发展之后，城市正在突然迅速地向四面八方扩展开来。中国现在的城市人口每年以7％的速度在增长，而在大城市里则达到每年增

[originaltext]Perhapsyouworkatanofficewithastateddresscode,oryo

下列句子中，句子标点正确的有（　　）。A.少时，一狼径去，其一犬，坐于前 B.

2013年之后，利率市场化进程明显加快，开始进入全面开放阶段，该阶段的核心是全面

中度高渗性失水，失水量相当于体重的A、2%～3% B、3%～4% C、4%～

评剧源于()省东部地区。A.甘肃 B.辽宁 C.河北 D.山西

三度原位菌群失调的主要原因是A.免疫功能低下 B.大量应用广谱抗菌药物 C.

下列各项中，不属于即时折扣的是()。A、现金折扣B、支票折扣C、一定时期内的

“智力的本质是适应”，这是()的观点。 (A)班杜拉

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

金融市场基础知识

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建设部《建筑业企业资质管理规定实施意见》明确《建筑业企业资质等级标准》中涉及水利

关于安全技术防范系统检测的规定，正确的有（）。A、摄像机抽检数量不应低于20%

避雷带的搭接长度规定有()。A、扁钢之间搭接为扁钢宽度的1倍 B、扁钢之间搭接

消防工程验收应具备的条件包括()。A、完成消防工程合同规定的工作量和变更增减工作

施工单位在电梯安装前书面告知中提交的材料有()。A、施工单位资格证件 B、施工

有伴热管的管道保温层施工时，伴热管应按规定固定，伴热管与主管线之间应保持()，不

静置设备可按内部介质危害程度划分类别，介质的毒害程度以国家有关标准规定的指标为基

钢结构制作和安装单位应按规定分别进行高强度螺栓连接摩擦面的()试验和复验，其结果

塔、容器的检查封闭是完成塔、容器的全面检查并符合要求后，加装规定垫片、封闭人孔，

机械设备安装找平过程中，将设备调整到设计或规范规定的水平状态的方法是()。A、千

近几年，电子商务的迅猛发展加快了电子货币（electronicmoney）的普遍应用。电子货币是通过电脑或手机等电子化方式来支付的货币。电子货币最典型的例

经过了几千年缓慢的各代人都几乎觉察不到的发展之后，城市正在突然迅速地向四面八方扩展开来。中国现在的城市人口每年以7％的速度在增长，而在大城市里则达到每年增

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下列句子中，句子标点正确的有（ ）。A.少时，一狼径去，其一犬，坐于前 B.

2013年之后，利率市场化进程明显加快，开始进入全面开放阶段，该阶段的核心是全面

中度高渗性失水，失水量相当于体重的A、2%～3% B、3%～4% C、4%～

评剧源于()省东部地区。A.甘肃 B.辽宁 C.河北 D.山西

三度原位菌群失调的主要原因是A.免疫功能低下 B.大量应用广谱抗菌药物 C.

下列各项中，不属于即时折扣的是()。A、现金折扣B、支票折扣C、一定时期内的

“智力的本质是适应”，这是()的观点。 (A)班杜拉

　　近几年，电子商务的迅猛发展加快了电子货币（electronicmoney）的普遍应用。电子货币是通过电脑或手机等电子化方式来支付的货币。电子货币最典型的例

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