首页
登录
从业资格
中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现
中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现
免费题库
2022-08-02
55
问题
中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管
选项
A.审慎监管
B.有效监管
C.全面监管
D.从严监管
答案
A
解析
中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724197.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
以下不属于金融市场的重要性的是（）A.优化资源配置、 B.宏观调控 C.
以下哪项不属于中国人民银行的公开市场业务（）。A.逆回购和正回购到期是央行向
资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、
新中国成立70年以来，我国基本建成了（）金融服务体系。A.与中国特色社会主义
由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展
在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则
（2021年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。 Ⅰ、证
（2021年真题）契约型基金的当事人包括（）。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基
（2021年真题）下列属于基金行业自律组织的有（） Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.
（2021年真题）根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误
随机试题
GroupSpecifically,"group"isacollectionofp
[originaltext]W:Hey!Yougotanewtelevision.M:Yeah!Itwasdeliveredyeste
【B1】[br]【B11】A、enableB、stimulateC、advocateD、preventA固定搭配题。句意见71题。空格处填入的谓语动
Mr.Brownhadthereport______assoonashefinished______it.A、tobetyped,
[originaltext]Didyouknowthatvegetablescanbetrickedintogrowinginc
桩基施工时为避免对地下构筑物的破坏，混凝土灌注桩施工安全控制还涉及（）等。
口腔不良习惯导致错畸形，描述错误的是A.吮拇指时，形成前牙圆形开 B.患有伸舌
什么是结构游戏？教师在指导儿童结构游戏时应注意哪些事项？
通往学识宝库的门户很多，大学只是其中之一。这扇门一时进不去，可以从其他的门入内，
大型超市的商品售卖方式为()。A:开架自选，统一结算 B:以开架自选为主，结算
最新回复
(
0
)
