2. 从业资格
  3. 中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现

中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现

免费题库2022-08-02  78
问题 中国证监会根据（   ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管
选项 A.审慎监管
B.有效监管
C.全面监管
D.从严监管
答案 A
解析 中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
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