2. 从业资格
  3. 客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计

客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计

资格题库2022-08-02  43
问题 客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（   ）。A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施
选项 A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则
B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应
C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量
D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施
答案 D
解析 本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中客户资产管理业务投资经理的责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723832.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)