2. 从业资格
  3. 保荐机构存在下列（ ）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律 监管措施

保荐机构存在下列（ ）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律 监管措施

考试题库2022-08-02  54
问题 保荐机构存在下列（   ）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。①未按规定向全国股转公司提交文件②未及时报告或履行信息披露义务③唆使、协助或者参与发行人干扰审核工作④通过从事保荐业务谋取不正当利益A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
答案 D
解析 保荐机构存在下列情形之一的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分：①未按规定向全国股转公司提交文件；②未及时报告或履行信息披露义务；③向全国股转公司出具的与保荐工作相关的文件或信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；④发行保荐书、股票在精选层挂牌推荐书等申请文件与信息披露资料存在矛盾，或者就同一事实表述不一致且存在实质差异；⑤未有效执行内部控制、尽职调查、辅导、内部核查、持续督导和工作底稿管理等制度；⑥保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；⑦唆使、协助或者参与发行人、证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑧唆使、协助或者参与发行人干扰审核工作；⑨通过从事保荐业务谋取不正当利益；⑩其他严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的情形。
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