2. 从业资格
  3. 以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ）， 应当按

以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ）， 应当按

资格题库2022-08-02  14
问题 以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（   ），应当按照《证券法》第一百九十八条、《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监#管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。①存在向投资者销售产品或提供服务时未了解投资者信息②未合理划分产品或服务的风险等级③在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时尽到了相关职责及注意义务④未在情况变化时主动调整投资者分类、产品或者服务分级及适当性匹配意见⑤向投资者销售、提供了禁止销售的产品或提供的服务⑥在销售产品或提供服务前未告知相关信息或提供了虚假信息等情形A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥
选项 A.①②③④⑤
B.①②④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
答案 B
解析 本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。③符合规定。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723784.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)