2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。 I.证券公司柜台交易，是指

下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。 I.证券公司柜台交易，是指

admin2022-08-02  42
问题 下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。I.证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交易场所进行交易提供服务的行为II.证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应取得证券经纪业务资格III.证券公司开展柜台市场业务应遵循诚实信用、 公平自愿的原则IV.证券公司开展柜台市场业务，应遵守中国证监会制定的《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等相关法律法规A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV
选项 A.I、II、III、IV
B.I、III
C.III、IV
D.I、II、IV
答案 D
解析 证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求;
1.具备从业资格：证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经中国证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经中国证监会批准可从事证券自营业务。
2.遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则。证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。
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