2. 从业资格
  3. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关

考试题库2022-08-02  74
问题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV
选项 A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
答案 A
解析 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723648.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)