2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()A.债券投资交易人员开展

下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()A.债券投资交易人员开展

资格题库2022-08-02  34
问题 下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准
选项 A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查
B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限
C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档
D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准
答案 C
解析 1.加强用印管理。签订债券交易协议应当使用公司公章或者经公司书面明
确授权的业务专用章，并以书面或电子形式集中存挡。
2.建立完善债券投资交易管理系统。证券公司应审慎设置规模、杠杆、集 中度及价格偏离度等指标.实现阈值控制和全程留痕、并向中后台部门开放管理和监测权限。
3.完善交易监控。证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单—比较基准;债券投资交易人员应使用公司 统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券交易询价等活动，其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查。
4.加强债券交易人员执业资格、权限公示及薪酬递延管理。债券交易人员薪酬与激励合计超过100 万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。
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