首页
登录
从业资格
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()A.债券投资交易人员开展
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()A.债券投资交易人员开展
资格题库
2022-08-02
36
问题
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标,实现阈值控制和全程留痕,并向中后台部门开放管理和监测权限C.签订债券交易协议应当使用部门印章,并以书面形式集中存档D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准
选项
A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查
B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标,实现阈值控制和全程留痕,并向中后台部门开放管理和监测权限
C.签订债券交易协议应当使用部门印章,并以书面形式集中存档
D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准
答案
C
解析
1.加强用印管理。签订债券交易协议应当使用公司公章或者经公司书面明
确授权的业务专用章,并以书面或电子形式集中存挡。
2.建立完善债券投资交易管理系统。证券公司应审慎设置规模、杠杆、集 中度及价格偏离度等指标.实现阈值控制和全程留痕、并向中后台部门开放管理和监测权限。
3.完善交易监控。证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单—比较基准;债券投资交易人员应使用公司 统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券交易询价等活动,其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查。
4.加强债券交易人员执业资格、权限公示及薪酬递延管理。债券交易人员薪酬与激励合计超过100 万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723577.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
债券按发行主体分类,可以分为()。A.政府债券、金融债券和公司债券 B.零
债券按利率是否固定分类,可以分为()。A.公募债和私募债 B.固定利率债券
下列对于风险规避的说法中,正确的是()。 ①风险规避策略,是指金融机构通过
商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合下列属于商业银行发行金融债
关于资本的功能说法正确的有() ①为金融机构提供融资,资本是金融机构发放贷
股票投资分析的基本分析法,其假设是()。 ①股票的价值决定价格②股票的价格
在我国,政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括()。 ①调剂资金余
()是指发行公司在发行可转换债券后,由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合
按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定,在下列活动中,慈善组织可以开展
()是指依据基金公司章程设立,是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.
随机试题
Lookatthedrawing.Thenumbersalongsideeachcolumnandrowarethetotalof
A—feedbackJ—dataprocessingB—floppydiskK—datacaptureC—checkdigitL—
Chinahasoutlinedanewapproachtoforeigninvestment,withplannerssayin
信息化从“小”到“大”分为以下五个层次,分别是产品信息化、企业信息化、()
桂枝汤证的热型是A.恶寒发热B.发热恶风C.骨蒸潮热D.但热不寒E.往来寒热
教师赵某违反学校管理制度被校长在全校教师会议上点名批评,赵某的丈夫王某听说后,不
配电线路敷设在有可燃物的闷顶时,应当采取穿()等防火保护措施。A.PVC管
下列关于招标公告发布媒介的说法中,不符合《招标公告发布暂行办法》规定的是()。A
单位设立了读书日,当天进行读书交流、书刊共享、知识比赛三个活动。某科室共有10人
下肢静脉曲张行静脉造影显示静脉全程通畅呈直桶状,提示A.单纯性下肢静脉曲张 B
最新回复
(
0
)