2. 从业资格
  3. 证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列() 行为之一的，中国证监会可以

证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列() 行为之一的，中国证监会可以

考试题库2022-08-02  9
问题 证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列() 行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者II.向不符合规定的网下投资者配售股票III.向投资者提供招股意向书等公开信息IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.I、II、IV
选项 A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
答案 D
解析 发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定 价 、配售等承销过程中的相关资料至少3 年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
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