2. 从业资格
  3. A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保

A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保

admin2022-08-02  55
问题 A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。以下说法错误的是（  ）。A.张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务B.A公司违反了保荐机构应当保证保荐代表人勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的相关规定C.监管机关有权对A证券公司和张某出具警示函的行政监督管理措施D.张某在2个自然年度内被采取《办法证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计3次以上，中国证监会就可以6个月内不受理张某具体负责的推荐
选项 A.张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
B.A公司违反了保荐机构应当保证保荐代表人勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的相关规定
C.监管机关有权对A证券公司和张某出具警示函的行政监督管理措施
D.张某在2个自然年度内被采取《办法证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计3次以上，中国证监会就可以6个月内不受理张某具体负责的推荐
答案 D
解析 本题考查证券发行上市保荐业务管理办法中保荐代表人的义务以及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人在2个自然年度内被采取《办法》第六十五条规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
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