首页
登录
从业资格
下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中,错误的是(
下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中,错误的是(
最全题库
2022-08-02
75
问题
下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中,错误的是( )。A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款C.情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以100万元以上500万元以下的罚款
选项
A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款
C.情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以100万元以上500万元以下的罚款
答案
D
解析
本题考查保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723498.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
债券作为证明债权债务关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。通常,债券的票
下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定,说法错误的有()。
下面关于机构投资者的描述,错误的有()。 ①机构投资者是推动直接融资市
以下对公开发行股票的特点表述错误的是()。A.发行条件比较严格 B.发
我国债券市场发行债券包括利率债和信用债,下面关于利率债和信用债的说法,错误的是(
关于债券的到期期限,下列说法错误的是()。A.债券到期期限是指债券从发行
关于基金销售支付机构,下列说法错误的是()。A.基金销售支付机构受基金销
关于基金申购赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()。A.申购费用采取
下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是()。A.企业债券
下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是()。A.中央结算公
随机试题
ThefollowingsecuritymeasureswillbetakenaccordingtotheInteriorMinister
[audioFiles]audio_eusm_j76_001(20082)[/audioFiles]A、Thetroublewillcomesoon.
Thecardinalityofafinitesetisthenumberofelementsintheset.Whatisthe
绩效管理所涵盖的问题主要包括()。A.有效目标设定 B.员工必须接受管理者设定
()负责执行董事会制定的金融创新发展战略和风险管理政策。A.高级管理层 B.
“信息获取便捷”、“信息透明度高”以及“信息流扁平化”有利于( )。A、项目信
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
某运输公司有从事营运的客车、货车若干辆。某日因骤降暴雨造成路面积水,造成行车困难
下列各会计原则中,属于会计要素确认计量原则的有()。A.权责发生制原则
在通信企业总成本中,占绝大比重的是包括设备折旧等在内的( )开支。 A.变
最新回复
(
0
)