2. 从业资格
  3. （ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者

（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者

admin2022-08-02  29
问题 （  ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①业务人员②证券公司③证券服务机构④投资者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
选项 A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
答案 B
解析 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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