首页
登录
从业资格
下列说法错误的是( )。A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考,不得
下列说法错误的是( )。A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考,不得
最全题库
2022-08-02
66
问题
下列说法错误的是( )。A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考,不得作为证券分析师薪酬激励的依据B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
选项
A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考,不得作为证券分析师薪酬激励的依据
B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩
D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
答案
C
解析
本题考查证券研究报告的绩效考核和激励机制。证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723252.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于金融互换交易说法正确的是()。 ①互换是指是指两个或两个以上的
下列关于国债按资金用途分类,说法正确的有()。 ①赤字国债是指用于弥补
下列关于优先股的说法正确的有()。 ①投资风险相对较小 ②股息收益可
全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金,应当坚持的原则包括()。
关于契约型基金和公司型基金,下列说法正确的是()。A.公司型基金的资金是
关于封闭式基金的交易,以下说法正确的有()。A.封闭式基金的交易遵从“价
下面关于风险的相关描述,说法不正确的是()A.声誉风险一般是受其他风险影
关于开放式基金的认购、赎回,下列说法错误的是()。A.在认购期内购买基金
下列关于欧洲债券和外国债券的说法正确的有()。 ①外国债券一般由发行地
下面关于会员制证券交易所的说法正确的是()。 ①是一个由会员自愿组成的
随机试题
Alicia:Wouldyoutellmesomethingaboutstockshares?Brian:OK.【D5】______In
Overthelasttwoyears,inthePCbusinessMichaelDellhasbeenbeatenlik
Lastnightweallwenttothecinema,becausethefilmwasvery(excite)______.
蛋白质的基本单位是()A.分子量 B.氨基酸 C.纸质酸 D.有机磷酸
图所示结构EI为常数,用力矩分配法求得弯矩Mba是( )。 A、2kN·
下列关于BOT会计处理的说法正确的是()。 Ⅰ.合同规定项目公司在
下列关于我国的公司债的说法正确的是()。 A.公司债收益率一般高于国债 B
胰岛素对代谢的作用,叙述错误的是()A.减少酮体生成 B.抑制脂肪合成
依据房地产开发经营业务企业所得税的相关规定,下列关于开发产品销售收入的表述正确的
确定企业生产能力的设备数量时不包括()。A.企业备用的设备 B.正在检修的
最新回复
(
0
)