2. 从业资格
  3. 证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险

证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险

免费题库2022-08-02  10
问题 证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险隐患的，（  ）及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会
选项 A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会
答案 A
解析 本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。
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