2. 从业资格
  3. 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形

题库2022-08-02  40
问题 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（  ）个、（  ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5
选项 A.3；1
B.5；1
C.5；3
D.7；5
答案 A
解析 本题考查风险控制指标报告的有关要求。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
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