2. 从业资格
  3. 违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未构成《证券法》第一百九十八条的，给予警告

违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未构成《证券法》第一百九十八条的，给予警告

资格题库2022-08-02  159
问题 违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未构成《证券法》第一百九十八条的，给予警告，并处以（  ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（  ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3
选项 A.1；1
B.2；2
C.3；1
D.3；3
答案 D
解析 本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未构成《证券法》第一百九十八条的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
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