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针对信用风险,证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误
针对信用风险,证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误
练习题库
2022-08-02
55
问题
针对信用风险,证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是( )。A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况,不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护,确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性
选项
A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料
B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况,不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案
D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护,确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性
答案
C
解析
本题考查证券公司尽职调查的基本要求。选项C,证券公司应当以书面或电子形式记载和留存尽职调查材料或档案。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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