2. 从业资格
  3. 针对信用风险，证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误

针对信用风险，证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误

练习题库2022-08-02  65
问题 针对信用风险，证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是（  ）。A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性
选项 A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料
B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案
D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性
答案 C
解析 本题考查证券公司尽职调查的基本要求。选项C，证券公司应当以书面或电子形式记载和留存尽职调查材料或档案。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723155.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)