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根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利
考试题库
2022-08-02
50
问题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法中正确的是( )。A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,只需对实际存在利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对所有业务活动采取禁止措施C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度
选项
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,只需对实际存在利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对所有业务活动采取禁止措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度
答案
C
解析
本题考查证券公司利益冲突管理。选项A,证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露。选项B,证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取禁止措施。选项D,证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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