2. 从业资格
  3. 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利

考试题库2022-08-02  54
问题 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法中正确的是（  ）。A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
选项 A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
答案 C
解析 本题考查证券公司利益冲突管理。选项A，证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露。选项B，证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取禁止措施。选项D，证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。
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