2. 从业资格
  3. 以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业

以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业

题库2022-08-02  7
问题 以下属于投资银行类业务内部控制的是（  ）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
选项 A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
答案 A
解析 区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。BCD属于证券公司的三道业务监控防线。
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