2. 从业资格
  3. 20xl年9月至12月，A证券公司将50多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在

20xl年9月至12月，A证券公司将50多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在

题库2022-08-02  9
问题 20xl年9月至12月，A证券公司将50多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。B会计师事务所在年度审计时，认为该证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。针对该违规事件，下列说法中错误的是（  ）。A.暂停该证券公司自营业务（固定收益证券自营除外）B.对该证券公司予以谴责C.仅对该证券公司董事长采取谴责等行政监管措施D.暂停核准该证券公司新业务的申请
选项 A.暂停该证券公司自营业务（固定收益证券自营除外）
B.对该证券公司予以谴责
C.仅对该证券公司董事长采取谴责等行政监管措施
D.暂停核准该证券公司新业务的申请
答案 C
解析 本题考查与证券公司整体风险管理相关的法律法规。选项C,按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，应当对该证券公司董事长、财务总监、合规总监和副总经理采取谴责等行政监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723088.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)