首页
登录
从业资格
证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解( )和交易的( ),
证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解( )和交易的( ),
admin
2022-08-02
65
问题
证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解( )和交易的( ),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人;实际受益人B.实际控制客户的法人;实际受益人C.实际控制客户的自然人;直接受益人D.实际控制客户的法人;直接受益人
选项
A.实际控制客户的自然人;实际受益人
B.实际控制客户的法人;实际受益人
C.实际控制客户的自然人;直接受益人
D.实际控制客户的法人;直接受益人
答案
A
解析
本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723086.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
场外交易市场的特征有( )。 Ⅰ.挂牌标准相对较低 Ⅱ.监管较为宽松
做市商交易制度的特点有( ) Ⅰ.投资者买卖证券都以做市商为对手 Ⅱ.证券
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以( )为交易对手。A.卖方
证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构,充分考虑( )
下列关于债券报价的说法,,错误的是( )A.双边报价是交易所债券市场开展双边报
非公开发行公司债券,不可以申请在( )转让。A.证券交易所 B.银行间债券市
科创板上市公司可能退市的情况不包括( )A.欺诈类强制退市 B.交易类强制退
下列关于我国证券金融公司的说法,错误的是( )A.证券金融公司负有对证券公司融
下列关于直接融资的说法,错误的是( )A.通过市场主体充分博弈直接进行交易,更
定向资产管理业务的特点有( ) ①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
随机试题
Youarerequiredtowriteabout200wordsonthefollowingtopic:"Towhatexten
Citiescanbefrightenedplaces.Themajorityofthepopulationliveinnois
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性。( )
下列关于不同企业组织形式的表述中,错误的是()。A.公司具有独立的法人资格,独
A.养阴益气,清解毒邪 B.凉肝息风,清营解毒 C.宣肺开闭,清热解毒 D
止损限额适用的时期为()。 Ⅰ.一日 Ⅱ.一周 Ⅲ.一个月 Ⅳ.一年A.
某房地产开发项目的土地使用期限为50年,项目建设期为5年,自估价时点至建成还需2
关于我国招标投标制度的现状,下列叙述有误的是()A.招标投标法律体系已完善B.
人发际0.5寸的腧穴为A.本神 B.头维 C.哑门 D.神庭
(2017年真题)期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分
最新回复
(
0
)