2. 从业资格
  3. 按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，证券公司在处理与股东及

按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，证券公司在处理与股东及

免费题库2022-08-02  7
问题 按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，下列说法正确的是（  ）。A.持有股东的股权B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序
选项 A.持有股东的股权
B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程
C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序
答案 B
解析 本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，不得有以下行为发生：持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；股东违规占用公司资产；法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。此外，证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。
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