首页
登录
从业资格
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,情节严重的
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,情节严重的
练习题库
2022-08-02
56
问题
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,情节严重的,对其处罚措施包括( )。①撤销其证券从业资格②撤销其任职资格③按照规定对其采取证券市场禁入的措施A.①②B.②③C.③D.①②③
选项
A.①②
B.②③
C.③
D.①②③
答案
D
解析
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格1至3年;情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格,并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722788.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
以下说法不正确的是()。A.证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业
()是金融机构的核心竞争力。A.风险控制 B.风险分散 C.风险管理
《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求,代销
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件
在QDII制度中,基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理
()作为一种金融风险度量工具,可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动
在基金市场上存在着许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市
《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》明确了发行上市审核和注册程序,规定
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应
随机试题
[originaltext]Dangerousoccupationstendtobeexcitingandwellpaid.The
错
就潜在损失的程度而言,( )是首要的银行风险。A.操作风险 B.信用风险
(2020年真题)下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法,正确的有( ) Ⅰ
检测红细胞表面结合的不完全抗体应采用A.胶乳凝集试验B.简介凝集试验C.自身红细
中世纪非常漫长,从公元5世纪到15世纪,整整1000年的时间。那时,大多数学者的
下列关于人防工程平面布置的措施中,说法错误的是()。A.人防工程内不应设置哺乳
收货人从运输工具申报进境之日起14日后向海关申报进口的,不适用集中申报通关方式。
下列各项表述中,关于外汇市场管理表述正确的有()。A.根据参与主体和交易方式的
关于民事诉讼证据的说法,正确的是( )。2014 A.在民事诉讼中,书证可
最新回复
(
0
)