首页
登录
从业资格
以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中,错误的是( )。A.未经
以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中,错误的是( )。A.未经
考试题库
2022-08-02
48
问题
以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中,错误的是( )。A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
选项
A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
答案
C
解析
本题考查监管部门对证券投资咨询业务的监管措施。C选项,同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722658.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
当托宾q的值大于1时,下列说法正确的是()。 ①企业的市场价值小于重置成
关于金融期权,下列说法错误的是()。A.金融期权交易双方的权利与义务对称,
下列关于项目收益债券的说法,正确的是()。A.所募集的资金只能用于该项目建
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》,合格境外机构投资者在批准的交易额
关于可转换债券的要素,下列说法中正确的有()。 ①有限期限是指可转换债券
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构
下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是()。A.短期国债一般
下列关于中央银行票据的说法有误的是()。A.期限通常在6个月到3年 B.
关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是()。A.资产管理计划应当以公开
随机试题
[originaltext]Nomancanchangetheweather.Nobodycancontroltheweather
Theunderlinedwords"thesedevelopments"inparagraph2mostprobablyreferto
统计调查项目分为( )统计调查项目。A.国家 B.部门 C.企业 D.行
下列关于分级质量控制的表述中,不正确的是:A.组织实施审计工作是审计组组长的工作
地图注记中,山脉注记的字符串排列方式主要采用( )。A.水平排列 B.垂直排
下列选项不属于专题海图上表示的专题要素方法的是()A.定位符号法
1994-39.风热咳嗽、痰热咳嗽均为适宜的药组是 A.前胡、浙贝母B.瓜蒌
行业发展处于幼稚期,自于较高的成本和较小的市场需求,创业公司要面临大的市场风险。
男性,40岁,痔疮出血1年,乏力、面色苍白3个月。查体:贫血貌,巩膜无黄染。血象
某项目施工成本数据如下表,根据差额计算法,成本降低率提高对成本降低额的影响程度为
最新回复
(
0
)