2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（ ）。A.证券公司信息隔离墙制度

下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（ ）。A.证券公司信息隔离墙制度

练习题库2022-08-02  37
问题 下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（  ）。A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善
选项 A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施
B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究
C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施
D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善
答案 D
解析 本题考查证券公司信息隔离墙制度。证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化及时调整和完善。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722651.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)