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下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是( )。A.证券公司信息隔离墙制度
下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是( )。A.证券公司信息隔离墙制度
练习题库
2022-08-02
40
问题
下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是( )。A.证券公司信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性,不必随时调整和完善
选项
A.证券公司信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施
B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究
C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施
D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性,不必随时调整和完善
答案
D
解析
本题考查证券公司信息隔离墙制度。证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化及时调整和完善。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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