首页
登录
从业资格
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关
题库
2022-08-02
74
问题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是( )。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
选项
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
答案
C
解析
本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722557.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司分类结果主要供()使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销
证券公司受期货公司委托从事IB业务,下列做法正确的是()。A.甲证券公司代
开设证券账户应当遵循的原则包括()。 ①公正性 ②合法性 ③有效性
证券公司的主要业务包括()。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务
目前,中国已基本形成了由()调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性
证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试
按照《证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()。 ①证券自营业务
当证券投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()的重大风险时,
期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括( )。 Ⅰ.中国证
M公司向Z证券公司缴纳保证金后,借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属
随机试题
Therewasabigholeintheroadwhich______thetraffic.A、setbackB、stoodbac
Americanthisyearwillswallow15,000tonsdrugsofaspirin,oneofsafest
[originaltext]Togetadriver’slicense,youmusttakeaseriesoftests.Th
“去美元化”至少要分三步走:一是垒球贸易尤其是大宗商品贸易要更多地采用非美元货币
以下关于旗形的说法,正确的有( )。 Ⅰ.旗形无测算功能 Ⅱ.旗形持续时间
DNA复制时,以5TAGA3为模板,合成产物的互补结构为 A.5‘TCT
()是监管部门倡导和符合国际通行做法的支付方式,也是贷款支付的主要方式。A.延
根据《国务院关于投资体制改革的决定》,企业投资项目不需要编写资金申请报告的是(
下列不属于工程监理单位应遵循的基本原则是()。A.权责一致的原则 B.职责分工
我国新颁布的职业病防治法中规定的职业病种类是A.8大类,99种 B.9大类,1
最新回复
(
0
)