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  3. 从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构

从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构

免费题库2022-08-02  36
问题 从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（    ）。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂不受理与行政许可有关的文件⑤责令处分有关人员⑥暂停核准新业务A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥
选项 A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥
答案 D
解析 从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
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