首页
登录
从业资格
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括(
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括(
题库
2022-08-02
45
问题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括( )。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
选项
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案
D
解析
本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件,选项③是证券从业人员应当遵守的要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722358.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券交易所的组织形式大致可以分为( )。 Ⅰ.公司制 Ⅱ.会员制 Ⅲ.经
基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括( )。 Ⅰ.一只基金持有
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在( )方面进行审查
当证券投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()的重大风险时,
按照《证券交易所管理办法》,以下属于证券交易所职能的有( )。 Ⅰ.提供证券
下列对债券与股票的比较,正确的有( )。 Ⅰ.债券通常有规定的票面利率,可获
下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是( )。 Ⅰ.债券基金 Ⅱ.股票基
根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司财产在分别支付( ),缴纳所欠税款,清
证券的流动性是证券市场生存的条件,证券市场的流动性包含( )方面的要求。 Ⅰ
符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有( )。 Ⅰ.封闭
随机试题
[originaltext]Nomancanchangetheweather.Nobodycancontroltheweather
Theunderlinedwords"thesedevelopments"inparagraph2mostprobablyreferto
统计调查项目分为( )统计调查项目。A.国家 B.部门 C.企业 D.行
下列关于分级质量控制的表述中,不正确的是:A.组织实施审计工作是审计组组长的工作
地图注记中,山脉注记的字符串排列方式主要采用( )。A.水平排列 B.垂直排
下列选项不属于专题海图上表示的专题要素方法的是()A.定位符号法
1994-39.风热咳嗽、痰热咳嗽均为适宜的药组是 A.前胡、浙贝母B.瓜蒌
行业发展处于幼稚期,自于较高的成本和较小的市场需求,创业公司要面临大的市场风险。
男性,40岁,痔疮出血1年,乏力、面色苍白3个月。查体:贫血貌,巩膜无黄染。血象
某项目施工成本数据如下表,根据差额计算法,成本降低率提高对成本降低额的影响程度为
最新回复
(
0
)