证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手

题库2022-08-02 40

问题证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1～12个月B.3～12个月C.6～12个月D.12～24个月

选项 A.1～12个月
B.3～12个月
C.6～12个月
D.12～24个月

答案 B

解析本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。

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证券市场基本法律法规

证劵从业

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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手

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M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属

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设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（ ）亿元。A.

以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．注册资本不少于人民币

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（ ）。 Ⅰ．银行汇票

按照《证券法》的规定，下列属于我国证券自律管理机构的是（ ）。 Ⅰ．证监会

以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是（ ）。A.证券金融公司借入次级债开

关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。 Ⅰ．在证券经纪业务中，证券公司

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