证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合

最全题库2022-08-02 6

问题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（）①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤

选项 A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④⑤

答案 D

解析本题考查证券公司合规报告的内容规定。

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证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合

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证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（　　）和证券资产管理业务，以自己的名

下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（　　） Ⅰ我国历史上曾

所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（　　） Ⅰ证券交

关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司债券募集资金的用途

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（　　）有权按照

（2020年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（　　） Ⅰ上海期货交

（2018年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金

（2018年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

Naturallanguageinterfacesenabletheusertocommunicatewiththecomputer

Whydoesthespeakerthinksomestudentsdon’tlikehistory?[originaltext]

Seeingthehighscore,alltheteacherwonder______(她是如何在一学期内取得这么大的进步的).howshec

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回答单桩竖向抗压极限承载力确定方法的问题。2、根据沉降随时间变化的特征确定:取曲

男，9月，化脓性脑膜炎患者，经抗感染治疗，体温平稳六天后复升，患儿呕吐明显，前囟

有关睾丸鞘膜积液哪项是错误的A.婴幼儿睾丸鞘膜积液可自愈 B.精索静脉曲张可继

2015年全国共建立社会捐助工作站、点和慈善超市3.0万个，比上一年减少0.2万

患者男，55岁。劳累后胸骨后疼痛反复发作1年余，每次含硝酸甘油后可迅速缓解。2小

可作为咀嚼片的填充剂和黏合剂的辅料有（）A.丙烯酸树脂Ⅱ B.甘露醇 C.蔗

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合

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证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（ ）和证券资产管理业务，以自己的名

下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（ ） Ⅰ我国历史上曾

所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（ ） Ⅰ证券交

关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（ ）。A.证券公司债券募集资金的用途

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（ ）有权按照

（2020年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（ ） Ⅰ上海期货交

（2018年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金

（2018年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（ ）开展资产证券化业务。A

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回答单桩竖向抗压极限承载力确定方法的问题。2、根据沉降随时间变化的特征确定:取曲

男，9月，化脓性脑膜炎患者，经抗感染治疗，体温平稳六天后复升，患儿呕吐明显，前囟

有关睾丸鞘膜积液哪项是错误的A.婴幼儿睾丸鞘膜积液可自愈 B.精索静脉曲张可继

2015年全国共建立社会捐助工作站、点和慈善超市3.0万个，比上一年减少0.2万

患者男，55岁。劳累后胸骨后疼痛反复发作1年余，每次含硝酸甘油后可迅速缓解。2小

可作为咀嚼片的填充剂和黏合剂的辅料有（）A.丙烯酸树脂Ⅱ B.甘露醇 C.蔗

证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（　　）和证券资产管理业务，以自己的名

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关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司债券募集资金的用途

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（　　）有权按照

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