发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违

资格题库2022-08-02 41

问题发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。①200②300③2000④3000A.①③B.①④C.②③D.②④

选项 A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

答案 A

解析发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以200万元以上2000万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以万元以上1000万元以下的罚款。

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发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违

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证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（　　）

风险管理策略主要包括（　　）等 Ⅰ风险规避 Ⅱ风险控制 Ⅲ风险分散 Ⅳ风

一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（　　）A.股份分割后公司股东

（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（　　）之间的关系。 Ⅰ．公司股东

（2018年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在

（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（　　）。A.赤字国债

（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，

（2020年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（　　）

（2018年真题）享有优先认股权的股东可以（　　）。 Ⅰ．行使此权利来认购新发

（2018年真题）股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。 Ⅰ．记名股票

Manyprocesseswithinourbodiesaretimedtoacycleofabouttwenty-fourh

[originaltext](1)Tohelpyoubettermanageyoursalary,herecomessomemoney-s

[originaltext]M:Howmuchreadinghaveyougot?Iwasgivenanamazinglylongl

A.意识障碍伴高血压 B.意识障碍伴心动过缓 C.意识障碍伴发热 D.意识

下列关于椭圆的论述正确的个数是（）。 ①平面内到两个定点的距离之和等于

近年来，社会上流行这样一种说法：“不要让孩子输在起跑线上”。谈谈你的看法。

门诊一般患者行肛门直肠检查常用的体位是A.右侧卧位 B.膝胸卧位 C.弯腰前

关于企业业务改组的要求，拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性

文拉法辛抗抑郁作用起效时间约为A．1周 B．2周 C．3周 D．4周 E

A.卵黄囊 B.胰腺 C.淋巴管 D.肝脾 E.骨髓胚胎第5周时主要造血

发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违

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证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）

风险管理策略主要包括（ ）等 Ⅰ风险规避 Ⅱ风险控制 Ⅲ风险分散 Ⅳ风

一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（ ）A.股份分割后公司股东

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（2018年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在

（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（ ）。A.赤字国债

（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，

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（2018年真题）享有优先认股权的股东可以（ ）。 Ⅰ．行使此权利来认购新发

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A.意识障碍伴高血压 B.意识障碍伴心动过缓 C.意识障碍伴发热 D.意识

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A.卵黄囊 B.胰腺 C.淋巴管 D.肝脾 E.骨髓胚胎第5周时主要造血

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风险管理策略主要包括（　　）等 Ⅰ风险规避 Ⅱ风险控制 Ⅲ风险分散 Ⅳ风

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（2018年真题）享有优先认股权的股东可以（　　）。 Ⅰ．行使此权利来认购新发

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