2. 从业资格
  3. 经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网

经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网

考试题库2022-08-02  36
问题 经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中，要满足以上规定的有（    ）。①普通投资者申请转为专业投资者②向专业投资者销售高风险产品或服务③经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见④向普通投资者履行信息告知义务A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④
选项 A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
答案 C
解析 经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。
在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：
（1） 通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。
（2） 通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722179.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)