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经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的,应当全过程录音或者录像;通过互联网
经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的,应当全过程录音或者录像;通过互联网
考试题库
2022-08-02
44
问题
经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的,应当全过程录音或者录像;通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中,要满足以上规定的有( )。①普通投资者申请转为专业投资者②向专业投资者销售高风险产品或服务③经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见④向普通投资者履行信息告知义务A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④
选项
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
答案
C
解析
经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。
在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构:
(1) 通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。
(2) 通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
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证券市场基本法律法规
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