首页
登录
从业资格
以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是( )。A.证券
以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是( )。A.证券
考试题库
2022-08-02
40
问题
以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是( )。A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开客户开户和交易流程、出入金流程
选项
A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查
B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开客户开户和交易流程、出入金流程
答案
C
解析
本题考查证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722167.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司增发时,发行价格应不低于公告招股意向书
证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要,确定和调整( )
所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立( ) Ⅰ证券交
上市公司出现下列描述的情形中,属于可以向证券交易所申请主动退市的有( ) Ⅰ
下列关于债券交易的说法,错误的是( )。A.时间优先是要求相同的价格申报时,应
下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法,错误的是( )。A.侧袋机制的推出
关于证券公司债券信息披露的说法,错误的是( )。A.证券公司债券募集资金的用途
关于科创板制度设计的创新点,下列说法错误的是( )A.退市制度自由化 B.发
下列关于保护投资者利益原则的说法,错误的是( )A.投资者尤其是中小投资者,由
(2020年真题)关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有( ) Ⅰ证券监
随机试题
GoalTrimmerUtopiasaresupposedtobedreamsofthe
PassageTwoComplaintsandlawsuitscannotsolvetheproblemofoverregu
"Avoidtherush-hour"mustbethesloganoflargecitiesallovertheworld.
患者,女性,70岁。乳腺癌晚期化疗中。厌食伴呕吐1周。门诊查体发现双膝腱反射减弱
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规
“精血同源”是指下述哪两脏的关系A.脾与肝 B.心与肾 C.肝与肾 D.肺
下列关于《10kV-500kV输变电设备交接试验规程》中油浸式电磁式电压互感器油
67,75,59,91,27,()A.155 B.147 C.136
基础心理学是研究()。 (A)正常成人心理现象的心理学基础学科 (B
根据《建设工程工程量清単计价规范》(GB50500-2013),关于暂列金额的说
最新回复
(
0
)