2. 从业资格
  3. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构

题库2022-08-02  4
问题 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（    ）。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年
选项 A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取
D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年
答案 B
解析 本题考查证券公司证券投资顾问业务内部控制的有关规定。选项B，与客户签订证券投资顾问协议，并按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定费用收取安排。
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