合规负责人直接向（）负责，由（）考核。A.董事会；董事会 B.

练习题库2022-08-02 45

问题合规负责人直接向（）负责，由（）考核。A.董事会；董事会B.监事会；董事会C.监事会；监事会.D.股东；控股股东

选项 A.董事会；董事会
B.监事会；董事会
C.监事会；监事会.
D.股东；控股股东

答案 A

解析本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。

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