根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

考试题库2022-08-02 67

问题根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。①股东违规占用证券公司资产②证券公司持有股东的股权③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

答案 A

解析本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。

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（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时

（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收。A.中

（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营

（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（　　）之间的关系。 Ⅰ．公司股东

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（　　） Ⅰ根据美

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A

（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不

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6个构件交汇而成的复合铰链，可构成()个转动副。A.5 B.4 C.3

孕妇能量消耗有（　　）。A.母体生殖器官变化 B.胎儿生长发育 C.基础代谢

哮病治疗的基本原则是A.温化宣肺 B.清化肃肺 C.化痰定喘 D.降气平喘

流动性覆盖率（LCR）旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产，能够在银保监

一般来说，个人或家庭的收入来源有（）。A.政府救济 B.工资薪金 C.个人

一般资料：求助者，女性，16岁，初中学生，因为各科成绩不好前来做心理咨询。

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