根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

考试题库2022-08-02 42

问题根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。①股东违规占用证券公司资产②证券公司持有股东的股权③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

答案 A

解析本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722094.html

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（　　）

（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时

（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收。A.中

（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营

（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（　　）之间的关系。 Ⅰ．公司股东

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（　　） Ⅰ根据美

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A

（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不

Itook______oftheopportunitytotellhimwhatIthought.A、gainB、advantageC、b

Globalwarmingcouldmakehumansshorter,warnscientistswhoclaimtohave

根据《中华人民共和国药品管理法》 A.货值金额三倍以上五倍以下的罚款 B.货

变配电站各间隔的门的开向应（）。A.向内开 B.向外开 C.平开 D.旋转

女性，40岁，气短、微热，X线检查发现胸腔积液，因自己有多年关节肿痛RF(+)病

教育史上传统教育派与现代教育派的代表人物分别是（）A、夸美纽斯和布鲁纳 B

下列不属于“公共产品”的是（　　）。A.城市基础设施建设 B.国家外交事务

以下关于打印机的说法中，不正确的是()。A.可以设置多台打印机为默认打印机 B

广东顺风公司与台湾安怡公司因合同争议诉诸内地法院，施总是安怡公司的主要负责人，杨

认为利息的产生和利率水平的高低取决于人们对同一等量商品在现在和将来的两个不同时间

根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（ ）

（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时

（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。A.中

（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营

（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（ ）之间的关系。 Ⅰ．公司股东

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（ ）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（ ） Ⅰ根据美

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（ ）A

（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不

Itook______oftheopportunitytotellhimwhatIthought.A、gainB、advantageC、b

Globalwarmingcouldmakehumansshorter,warnscientistswhoclaimtohave

根据《中华人民共和国药品管理法》 A.货值金额三倍以上五倍以下的罚款 B.货

变配电站各间隔的门的开向应（）。A.向内开 B.向外开 C.平开 D.旋转

女性，40岁，气短、微热，X线检查发现胸腔积液，因自己有多年关节肿痛RF(+)病

教育史上传统教育派与现代教育派的代表人物分别是（）A、夸美纽斯和布鲁纳 B

下列不属于“公共产品”的是（ ）。A.城市基础设施建设 B.国家外交事务

以下关于打印机的说法中，不正确的是()。A.可以设置多台打印机为默认打印机 B

广东顺风公司与台湾安怡公司因合同争议诉诸内地法院，施总是安怡公司的主要负责人，杨

认为利息的产生和利率水平的高低取决于人们对同一等量商品在现在和将来的两个不同时间

（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（　　）

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收。A.中

（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（　　）之间的关系。 Ⅰ．公司股东

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（　　） Ⅰ根据美

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A

下列不属于“公共产品”的是（　　）。A.城市基础设施建设 B.国家外交事务