根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

考试题库2022-08-02 37

问题根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。①股东违规占用证券公司资产②证券公司持有股东的股权③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

答案 A

解析本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722094.html

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（　　）

（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时

（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收。A.中

（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营

（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（　　）之间的关系。 Ⅰ．公司股东

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（　　） Ⅰ根据美

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A

（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不

[originaltext]W:Well.It’shard,youknow.M:So,thisisn’tgoingtobeanov

Ifyou’refindingittoughtolandajob,tryexpandingyourjob-huntingpla

Traditionally,universitieshavecarriedouttwomainactivities:researchan

Directions:Forthispart,youareallowed,30minutestowriteashortessayen

选择线型定温火灾探测器，应保证其不动作温度符合设置场所的最高环境温度要求。

男性，17岁，头昏乏力一年。检验：红细胞2．2×10／L，血红蛋白80g／L，M

丝虫病的感染方式（）A.经口感染B.经皮肤感染C.经蚊叮咬感染D.输血感染E.

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性： A.如

4，6，10，14，22，（）A.24 B.32 C.26 D.38

根据税收征管法律制度的规定，下列各项财务资料中，除另有规定外，至少应保存10年的

根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（ ）

（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时

（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。A.中

（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营

（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（ ）之间的关系。 Ⅰ．公司股东

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（ ）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（ ） Ⅰ根据美

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（ ）A

（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不

[originaltext]W:Well.It’shard,youknow.M:So,thisisn’tgoingtobeanov

Ifyou’refindingittoughtolandajob,tryexpandingyourjob-huntingpla

Traditionally,universitieshavecarriedouttwomainactivities:researchan

Directions:Forthispart,youareallowed,30minutestowriteashortessayen

选择线型定温火灾探测器，应保证其不动作温度符合设置场所的最高环境温度要求。

男性，17岁，头昏乏力一年。检验：红细胞2．2×10／L，血红蛋白80g／L，M

丝虫病的感染方式（）A.经口感染B.经皮肤感染C.经蚊叮咬感染D.输血感染E.

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性： A.如

4，6，10，14，22，（）A.24 B.32 C.26 D.38

根据税收征管法律制度的规定，下列各项财务资料中，除另有规定外，至少应保存10年的

（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（　　）

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收。A.中

（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（　　）之间的关系。 Ⅰ．公司股东

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（　　） Ⅰ根据美

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A