以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（），应当

题库2022-08-02 60

问题以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（），应当按照《证券法》第一百九十八条、《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监#管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。①存在向投资者销售产品或提供服务时未了解投资者倩息②未合理划分产品或服务的风险等级③在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时尽到了相关职责及注意义务④未在情况变化时主动调整投资者分类、产品或者服务分级及适当性匹配意见⑤向投资者销售、提供了禁止销售的产品或提供的服务⑥在销售产品或提供服务前未告知相关信息或提供了虚假信息等情形A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥

选项 A.①②③④⑤
B.①②④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

答案 B

解析本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。

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以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（），应当

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格

（2018年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金

（2018年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2018年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的

（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.

（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。A.风险偏好 B.风险限

相关法律对远期利率协议做出了（）规定。 Ⅰ．全国银行间债券市场参与者中，具有做

下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量

对以下支票的几种划线做出定义：(s)普通划线；(b)特别划线；(c)不得转让划线；(d)受款人账户划线。(19

TheEarlyHistoryofHarvardUniversityHarvardUniver

Thechildrenlooked(health)______withbrightsmilesontheirfaces.healthy本题

Ithasoftenbeensaidthatmusicisagloballanguage.Buttheidea

Ⅰ度烧伤患者后期瘢痕增生伴有痒感，最好采取的治疗是(　　)。A.音频电疗 B.

下列网壳结构如图所示，针对其是否需要进行整体稳定性计算的判断，下列何项正确？（

理想具有多方面的特征。关于理想的特征，下列表述正确的有A.理想在现实中产生，是对

Thetruth__________Jesuslovedmeandg

男性68岁，发热伴咳嗽1周，表情淡漠，气急，近2天全身散在出血点及瘀斑，血压8／

1岁小儿未接种过卡介苗，PPD阳性表示A.近2~3周内感染结核 B.体内已有免

以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ）， 应当

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（2020年真题）对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格

（2018年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金

（2018年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2018年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的

（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.

（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。A.风险偏好 B.风险限

相关法律对远期利率协议做出了（）规定。 Ⅰ．全国银行间债券市场参与者中，具有做

下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量

对以下支票的几种划线做出定义：(s)普通划线；(b)特别划线；(c)不得转让划线；(d)受款人账户划线。(19

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Thechildrenlooked(health)______withbrightsmilesontheirfaces.healthy本题

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Ⅰ度烧伤患者后期瘢痕增生伴有痒感，最好采取的治疗是( )。A.音频电疗 B.

下列网壳结构如图所示，针对其是否需要进行整体稳定性计算的判断，下列何项正确？（

理想具有多方面的特征。关于理想的特征，下列表述正确的有A.理想在现实中产生，是对

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1岁小儿未接种过卡介苗，PPD阳性表示A.近2~3周内感染结核 B.体内已有免

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下列网壳结构如图所示，针对其是否需要进行整体稳定性计算的判断，下列何项正确？（　